Seorang hakim federal Manhattan pada hari Selasa menjatuhkan hukuman penjara dua tahun kepada Caroline Ellison, yang membantu salah satu kejahatan keuangan terbesar dalam sejarah AS sambil mengawasi sebuah perusahaan perdagangan yang terhubung dengan bursa mata uang kripto FTX tetapi kemudian menjabat sebagai saksi kunci pemerintah dalam persidangan pendiri FTX Sam Bankman-Fried.
Ellison mengaku bersalah atas tujuh tuduhan kejahatan konspirasi dan penipuan dan pedoman hukuman federal mengharuskan hukuman 110 tahun penjara, tetapi dalam menjatuhkan hukuman yang jauh lebih ringan, Hakim Lewis Kaplan menunjukkan kerja samanya yang lengkap dengan jaksa penuntut dan kesaksian yang dapat diandalkan selama persidangan Bankman-Fried. Selain hukuman penjara, Ellison diperintahkan untuk menyerahkan $11 miliar, jumlah yang sama yang diperintahkan pengadilan untuk diserahkan Bankman-Fried.
“Saya telah melihat banyak orang yang bekerja sama dalam 30 tahun terakhir. Saya belum pernah melihat orang seperti Ms. Ellison,” kata Kaplan, menurut Bloomberg laporan dari dalam ruang sidang, lalu menggambarkannya sebagai “rentan” dan “dieksploitasi.”
Dalam pra-pemidanaan memoJaksa federal merekomendasikan hukuman yang ringan bagi Ellison, yang menurut mereka telah bertemu dengan penyidik pemerintah lebih dari 20 kali dan memberikan telaah dokumen yang berharga selain memberikan kesaksian terhadap Bankman-Fried. Kesaksiannya, tulis jaksa, “sangat penting untuk mendakwa dan menghukum Bankman-Fried, dan untuk memahami kronologi skema penipuan, dan berbagai lapisan pelanggaran.” Mereka mencatat bahwa Ellison setuju untuk bekerja sama dengan penyidik dalam beberapa hari setelah pernyataan kebangkrutan FTX dan bahwa selama persidangan ia menjadi sasaran pengawasan publik yang “sangat pribadi dan mendalam” setelah Bankman-Fried membocorkan buku hariannya kepada New York Times.
Berbicara selama sidang vonis, Ellison meminta maaf karena tidak berani dan mengatakan bahwa “sejak runtuhnya FTX, sungguh melegakan bisa bersikap sepenuhnya jujur dan terbuka kepada jaksa dan penyidik,” menurut Bloomberg.
Ellison adalah CEO Alameda Research, sebuah firma perdagangan mata uang kripto yang terhubung dengan FTX, dan membantu SBF dalam menipu pemberi pinjaman dan nasabah hingga miliaran dolar. Antara tahun 2019 dan 2022, Bankman-Fried dan eksekutif perusahaan lainnya menyalahgunakan simpanan nasabah di FTX untuk meminjam uang sendiri, melakukan investasi ventura, menyumbang untuk kampanye politik, dan membayar kembali pemberi pinjaman Alameda Research. Ellison adalah peserta yang mengetahui skema tersebut, pada satu titik menyiapkan lembar kerja keuangan palsu untuk pemberi pinjaman Alameda yang melebih-lebihkan asetnya, mengecilkan kewajibannya, dan menyembunyikan fakta bahwa perusahaan tersebut telah menyalahgunakan $10 miliar dalam simpanan nasabah FTX untuk menutupi pengeluarannya dan untuk memberikan pinjaman pribadi senilai $5 miliar kepada eksekutif FTX.
Jaksa menggambarkan Bankman-Fried, yang dijatuhi hukuman 25 tahun penjara awal tahun ini, sebagai kekuatan pendorong di balik penipuan tersebut sementara Ellison adalah kaki tangan yang terkadang menyuarakan kekhawatiran. Pasangan itu memiliki hubungan romantis yang putus-nyambung dan SBF “memiliki pengaruh yang signifikan terhadap Ellison dalam hubungan pribadi dan profesional mereka,” kata mereka. Sementara Ellison tahu apa yang dilakukannya salah dan kemungkinan ilegal, dia juga mencoba, tetapi tidak berhasil, untuk meyakinkan Bankman-Fried agar tidak menggunakan simpanan nasabah FTX untuk mendanai miliaran investasi ventura. Dan beberapa hari sebelum FTX dinyatakan bangkrut pada bulan November 2022, Ellison dengan jujur menjelaskan kepada rapat umum di Alameda bagaimana dana nasabah FTX telah disalahgunakan.
“Dia menerima tanggung jawab penuh sejak awal dan tidak meremehkan atau mengalihkan kesalahan,” tulis jaksa dalam memo pra-vonis mereka. “Dia jujur bahwa meskipun dia menyampaikan kekhawatirannya kepada Bankman-Fried di beberapa titik, dia akhirnya hanya melakukan perlawanan minimal untuk terlibat dalam kesalahan dan penipuan. Dia juga jujur bahwa dia menjadi lebih nyaman dengan kebohongan dan penipuan semakin lama dia bekerja di Alameda.”
